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文章转自中国基金报金融反腐力度持续从严，除了收受贿赂的金融“硕鼠”外，行贿者也将付出代价。近日，证监会官网公布的相关行政处罚、市场禁入决定书显示，证券投资咨询机构北部资产股份有限公司被证监会警告、撤销业务资格；该公司董事长王某被警告、罚款3万元，并被采取终身市场禁入措施。根据监管披露情况来看，北部资产涉及以提供股权代持便利的方式向原吉林信托董事长高某波输送不正当利益，其直接负责人王某构成单位行贿罪，违反廉洁从业规定。且该股权代持的情况一直未如实向监管部门汇报，相关报送文件存在虚假陈述或者重大遗漏，违法时间跨度长、情节严重。此次案件中接受贿赂的吉林信托原党委书记、董事长，正是该公司第二任董事长高福波。高福波于2018年12月通报被查，2021年5月被判处有期徒刑20年。来看详情——向公职人员提供股权代持便利报送文件与实际不符首先来看，此次北部资产被证监会查出存在的问题：第一，北部资产以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益。经查，2009年至2014年，北部资产利用高某波担任吉林信托党委书记、董事长的职务便利开展项目合作，从吉林信托收取“顾问费”，并按事先约定给予高某波回扣。其中，2013年8月，北部资产与其他公司合资设立天治北部资产管理有限公司（天治北部），北部资产的出资中包含代高某波出资用于购买天治北部股权的500万元，该部分股权由北部资产代高某波持有。第二，北部资产向证券监管部门报送的文件、资料存在虚假陈述或者重大遗漏。对于持牌的证券投资咨询机构而言，需要逐月向当地证监局报送月度监管报表，并填写相关信息。在上述股权代持发生后，2014年1月至2021年11月，长达近8年的时间里，北部资产在报表中均按照自行持有天治北部股权进行会计核算。在2021年7月被北京证监局要求报送自查报告时，北部资产仍未如实报告股权代持的情况。在相关审计报告、财务报表等材料中，同样未提及相关情况。天眼查信息显示，此次案件中所涉及的天治北部成立于2013年，由天治基金持股51%、北部资产持股49%。其中，天治基金为吉林信托旗下的基金公司，吉林信托持有其61.25%股份。因此天治北部在简介中也自称为“吉林信托成员”。在高某波案东窗事发后，2019年6月，北部资产法定代表人、董事长、总经理王某因涉嫌犯罪被刑事拘留。2021年12月，法院认定北部资产为谋取不正当利益，其直接负责人王某代表公司行贿，情节严重，构成单位行贿罪。对于这一重大情况，北部资产同样未及时向监管部门汇报。证监会认为，北部资产及王某以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益，违反廉洁从业规定。北部资产向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏，违法时间跨度长，虚假陈述、重大遗漏的内容涉及刑事犯罪，情节严重，违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。申辩股权代持系“信口开河”未获监管认可按照惯例，被采取行政处罚的机构和个人往往都会提出一定的申辩意见，请求减轻或不予处罚。而在北方资产的申辩意见中，却对行政处罚的事实直接提出异议。北方资产认为，其公司与高某波之间自始未曾存在过股权代持关系，所谓的股权代持不成立。法院未对北部资产是否提供股权代持便利进行事实认定，也未基于北部资产是否提供股权代持而进行定罪。刑事判决书中关于“500万股权代持事宜”的描述，仅对王某与高某波之间股权代持关系作出了刑事裁判体系内的评价认定，并不能够证明北部资产与高某波之间存在有效的股权代持法律关系。此外，北方资产称，王某与高某波关于如何代持未达成一致，北部资产对所谓的股权代持自始不知情。王某与高某波私下口头约定可以看成是王某个人对高某波的“信口开河承诺”。且违反法律的强制性规定的民事法律行为无效。对于报送文件的问题，北部资产同样表示，对相关情况不知情；由于相关工作人员认识不足、内部沟通不畅，导致信息披露不及时、不完整，不存在主观故意。北部资产认为，该次信息披露问题，未损害投资者的合法权益和社会公共利益，未造成恶劣的社会影响，不存在违法时间跨度长的情形，不构成情节严重的情形，撤销业务资格的处罚过重。王某亦表示，自己已深刻认识错误，主动消除并尽全力减轻因其违法行为所带来的可能的危害后果；态度端正，积极配合调查；为社会公益事业和证券行业发展作出贡献，请求能够从轻处罚。不过，由于相关事实清楚、证据充分，监管部门对北方资产及王某的申辩意见均未采纳。最终，证监会对北部资产处以警告、撤销业务资格；对王某处以警告，并处3万元罚款。同时，由于王某违反廉洁从业规定，情节特别严重，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪，证监会还对王某采取终身市场禁入措施，不得从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的“董监高”职务。在证监会官网上的证券投资咨询机构名录（2023年7月）中，目前“北部资产经营股份有限公司”仍列其中，辖区为北京。涉案信托董事长被判20年连续四任董事长落马不难看出，此次涉案接受贿赂的吉林信托原党委书记、董事长，系该公司第二任董事长高福波。高福波自2007年6月起任吉林信托董事长，2015年10月辞职，后于2018年12月通报被查。2021年5月，吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院依法公开宣判高福波贪腐案，认定高福波犯贪污罪、受贿罪、行贿罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪，判处有期徒刑20年，并处罚金人民币510万元，没收个人财产人民币50万元，对其违法所得财物予以追缴。经法院审理查明，2010年至2012年，高福波利用担任吉林信托董事长职务便利，以非法占有为目的，采取虚交定金、虚构拆迁房等手段骗取、侵吞公共财物，共计折合人民币2138万余元。2000年至2017年，高福波利用担任白山市农信社理事长、吉林省联社副主任、吉林信托董事长职务便利，为相关单位和个人在项目合作、融资贷款等事项上提供帮助，索取或收受他人给予的财物共计折合人民币7160万余元。据悉，吉林信托近年来已有四任董事长接连落马，分别为张兴波、高福波、李伟和邰戈。其中，张兴波于2007年6月被捕，后因犯贪污罪、受贿罪，法院决定对其执行死刑，缓期两年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。李伟则在2020年3月因受贿罪、滥用职权罪被判有期徒刑五年，并处罚金100万元。今年5月，吉林省白城市中级人民法院以受贿罪、贪污罪、国有企业人员滥用职权罪，判决对邰戈执行有期徒刑十四年，并处罚金330万元。

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校对：廖胜超

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